英格兰高等教育拨款委员会

英国非政府部门公共机构

英格兰高等教育拨款委员会（HEFCE）是一个执行性（executive）的“非政府部门公共机构”（NDPB）。HEFCE要在其主管部门即商业、创新与技能部（Business, Innovation and Skills，BIS）国务大臣（Secretary of State ）所设定的政策框架下进行运作，但它并不是商业、创新与技能部的一个部门。HEFCE拥有清晰的免于直接政治控制的法定权力。

发展历史

作为政府与大学之间的三种典型治理架构模式之一，英联邦国家的高等教育拨款委员会模式有其自身的特点。在该模式中，英格兰高等教育拨款委员会（HEFCE）是其经典原型。

HEFCE根据 1992年英国《继续教育和高等教育法》设立，其前身可以追溯到1919年成立的大学拨款委员会（UGC）。1992年英国《继续教育和高等教育法》的一大进步是废除了先前大学和多科技术学院之间的二元格局，建立起了一个统一的高等教育部门。同时，先前分别负责为大学拨款的大学拨款委员会（UFC）及负责为大学以外的高等教育机构拨款的多科技术学院和其他学院拨款委员会（PCFC ）被统一的高等教育拨款委员会（HEFC）模式所取代。在新的拨款模式下，英格兰、苏格兰、威尔士和北爱尔兰四个地区的拨款机构分别得以成立，它们从1993年4月1日起开始负责资助整个英国的所有高等教育机构。1992年《继续教育和高等教育法》的另外一个重要进步是要求HEFCE评估其所资助的高等教育机构的教育质量。该职责最初由HEFCE的质量保障处负责，1997年4月起，该职责移至新的机构——高等教育质量保证署。

HEFCE负责向英格兰的大学和学院分配教学和研究公共资金。通过资金分配，HEFCE旨在促进高质量的高等教育和研究，保持高等教育部门的财政健康。拨款委员会还在确保高等教育问责和促进良好行为方面发挥重要作用。

注释：

另外两种模式是：美国的大学董事会模式和日本正在建立的国立大学法人化制度改革下的理事会模式。——王蓉，“关于我国建立高等教育拨款委员会建议的若干问题的思考”，见王蓉、魏建国编，《中国教育财政政策咨询报告（2005-2010）》，教育科学出版社，2011年2月。

UGC一直存续到1988年。1988年根据《教育改革法》，成立了一个新的拨款机构UFC取代UGC，并且还成立了多科技术学院及其他学院拨款委员会（PCFC）取代全国咨询委员会（NAB），拨款委员会（Funding Council）拨款模式开始出现。

非政府部门公共机构（A non-departmental public body ,NDPB）是这样一种组织：其在政府治理过程中发挥一定作用，但不是一个政府部门，也不是某一政府部门的单位。因此，非政府部门公共机构的运作与国务大臣保持一定距离（at arm's length），后者最终为该组织的效力和效能负责。

Revised Management Statement for HEFCE, June 2006.

Financial Memorandum Between the DfES and HEFCE, June 2006.

英国中央教育行政机构更名频繁，教育与技能部成立于2001年（取代1995年成立的教育与就业部）。2007年，布朗出任首相，将原有的教育与技能部一分为二，组建了儿童、学校与家庭部和创新、大学与技能部（DIUS），并且将知识产权和创新事务从贸易工业部中划分出来，归入DIUS管辖范围。2009年，英国政府再次对政府机构进行调整，宣布合并DIUS和商业、企业和管理改革部（BERR），成立商业、创新与技能部（BIS）。此次两部的合并，目的在于联合两部在大学科研方面的优势和在工业商界的优势，促使科技成果顺利向商业化转变，更好地执行两部联合颁布的《新产业新职业》战略计划，提高英国的竞争力和生产力，增强英国未来的经济实力。

治理结构

从机构性质上来讲，根据1992年《继续教育和高等教育法》的规定，HEFCE是一个执行性（executive）的“非政府部门公共机构”（NDPB）。这意味着，HEFCE要在其主管部门即商业、创新与技能部（Business, Innovation and Skills，BIS）国务大臣（Secretary of State ）所设定的政策框架下进行运作，但它并不是商业、创新与技能部的一个部门。HEFCE拥有清晰的免于直接政治控制的法定权力。

HEFCE负责在BIS国务大臣设定的指导方针下向高等教育机构分配资金、制定政策。HEFCE和BIS之间的《管理文件》规定了HEFCE运行的宏观政策框架。BIS和HEFCE之间的《财务备忘录》规定了BIS向HEFCE提供资金使其能够履行职责的条款和条件。这两个文件都会定期进行修正；最新版本是2006年修订版。须注意的是，2006年，高等教育还归属教育与技能部（Department for Education and Skills, DfES）负责，该部于2009年6月被BIS替代。

外部治理

HEFCE的外部治理结构包括其主管部门DfES国务大臣、会计师及辅助小组。根据2006年修订版的《管理文件》，其各自职能简要说明如下：

国务大臣

DfES大臣每年通过给HEFCE的拨款信确定高等教育的政策框架、资金和学生人数；根据DfES的宏观战略目标制定HEFCE的业绩框架，确定其主要业绩目标。

DfES 大臣对于HEFCE的活动和业绩向国会负责。其责任包括：

DfES 常务大臣（Permanent Secretary）是该部的总会计师（principal Accounting Officer），其对发放给HEFCE的补助金要向国会负责。总会计师指定HEFCE的首席执行官（Chief Executive）为HEFCE的会计主管，并且如果认为其不能胜任时，也可撤销任命。总会计师尤其要确保：

辅助小组

DfES内部的“高等教育HEFCE辅助与管理小组”是教育与技能部与HEFCE进行联系的主要单位，负责向教育与技能部大臣提供相关建议，包括HEFCE如何按照主管部门的宏观战略目标和公共支出重点确定合适的绩效框架和合理预算，以及HEFCE战略目标收效如何，是否实现了资金价值。

内部治理

HEFCE的内部治理结构以董事会为主。《继续教育和高等教育法》规定董事会由12-15人组成，由主席及其他董事会成员构成。董事会成员由教育与技能部大臣任命，通常任期为三年。《管理文件》规定了HEFCE的内部治理结构，以下分主席、董事会及首席执行官加以简要说明。

主席

HEFCE主席对教育与技能部大臣负责，是董事会和教育与技能部大臣沟通之桥梁。主席要保证HEFCE的政策和活动符合教育与技能部设定的宏观战略政策，保证HEFCE的运作真正地考虑到资金价值。主席还在以下方面负有特殊的领导责任：

董事会

首席执行官

组织结构

董事会

董事会人员构成

HEFCE董事会成员现有15人：设主席1人，首席执行官1人，委员13人（其中包括8名大学校长和学院院长）。董事会另有来自BIS的1位顾问（Assessor），5位观察员及1位秘书。除了首席执行官，董事会的其他成员都采取兼职工作制。董事会成员构成如下表所示。

董事会成员个人简介都公开发布在HEFCE网站上，下文仅对董事会主席和首席执行官做一介绍。

Tim Melville-Ross, CBE简介

Tim Melville-Ross先生 2008年进入董事会，被负责终身学习、继续教育和高等教育事务的国务部长（Minister of State ，地位在国务大臣之下）任命为董事会主席，第一届任期截止到2010年12月，被任命再续任三年至2013年12月。

2005年，Tim Melville-Ross先生因为在职场学习和发展方面的贡献被授予CBE头衔。

（2）Sir Alan Langlands FRSE简介

Alan Langlands 先生担任HEFCE的首席执行官，负责促进和资助英格兰地区的大学和学院（拥有高等教育课程的）的高质量的教育和研究。

Alan Langlands先生此前担任邓迪大学校长（2000-2009年）和英格兰保健服务中心（NHS）的首席执行官（1994-2000年）。Alan Langlands还担任英国生物库（UK Biobank）与健康基金会（The Health Foundation）的董事会主席——英国生物库从事遗传流行病学研究，主要由韦尔科姆基金会（The Wellcome Trust）和医学研究委员会给予资助；健康基金会是一个大不列颠慈善组织，致力于提高健康质量。Alan Langlands还是健康研究战略协调办公室的增选委员。1998年，Alan因对NHS的贡献被授予爵位，他是英国爱丁堡皇家学会的会员和英国医学科学院的荣誉会员。

Alan于2001年被格拉斯哥大学授予荣誉博士学位。他还被邓迪大学、爱丁堡大学和印度国家技术学院授予荣誉学位。Alan Langlands曾被以下机构授予荣誉会员称号：英国皇家内科医学院、英国皇家全科医学院、爱丁堡皇家外科医学院、（格拉斯哥）皇家医学院、英国皇家公共卫生学会（the Faculty of Public Health Medicine），英国精算学会和特许公共财政学会。

按照《最佳实务守则》的规定，HEFCE董事会成员应就任何与其职责相冲突或看起来有冲突的个人或商业利益在董事会秘书处进行登记。成员们也可在每次董事会议开始时声明此类利益。详见该《守则》附录C部分。

董事会成员资格及董事会运作

委员会

董事会的五大委员会

HEFCE董事会的委员会围绕以下五大主题进行组构：

工作人员及行政架构

HEFCE的行政领导小组（The HEFCE Executive）是其内部的最高管理团队，负责HEFCE 在高等教育领域内的工作及内部活动有关事务。所有报告在提交给董事会之前，都由行政领导小组予以斟酌。HEFCE核心行政领导小组包括首席执行官Sir Alan Langlands、三位主管、三位副主管（对拨款委员会在各地区的工作进行战略监督和行政领导），以及组织发展的领导。财政组、保证组、企业沟通组、分析服务组的领导也会参加HEFCE行政会议，讨论特定议程事项。

工作人员

HEFCE现有279名工作人员，分别归属于27个不同的工作组/委员会/团队。以下是全部工作人员的分组情况：

表2 HEFCE工作人员分组情况（单位：人）

HEFCE高等教育机构团队

HEFCE有三个高等教育机构团队，分别是伦敦和英格兰东部地区高等教育机构团队、英格兰中部和南部地区高等教育机构团队，以及英格兰北部地区高等教育机构团队，其职责是支持整个英格兰地区的高等教育机构。HEFCE主要通过这三个团队与大学和学院进行接触。

表3 HEFCE高等教育机构团队人员构成（单位：人）

注：该表系根据HEFCE网站上各个高等教育机构团队组成人员列表整理而得。

资金问责

HEFCE作为一个执行性的非政府部门公共机构，在政府与高校之间发挥中介作用。HEFCE要在法律规定和政策框架下进行运作，其最重要的职能就是将政府决定的拨款总额向高校进行分配，通过拨款来引导高校实施政府制定的高教政策，提高教学水平和科研质量。作为一个公共机构，HEFCE给予高校的拨款资金以及自身大部分运行经费都来自政府拨款，因此，HEFCE要对公共资金的合法、合规使用向议会负责，加大对公共资金使用的问责，是新的拨款模式下一个很重要的内容。HEFCE首席执行官同时担任会计主管，在该领域负有个人责任。BIS与HEFCE之间、HEFCE与高校之间都分别签有《财务备忘录》，分别规定了HEFCE和高校在资金方面应该承担的责任，以及在审计、会计账目、风险评估等方面应该采取的一系列措施，以保证拨款资金按照批准的目的予以使用，保证高等教育部门内部财务管理健康有效，保证资金价值得以实现。

高等教育部门

商业、创新和技能部（BIS）

1992年《继续教育和高等教育法》及相关立法

BIS和HEFCE之间的《管理文件》和《财政备忘录》

BIS国务大臣每年会向HEFCE发送拨款信，批准HEFCE会得到的拨款额，并为其设定政策重点。HEFCE的首席执行官即会计主管，这意味着他作为HEFCE的工作成员，最终要负责保证公共资金得到正确、适当使用，并且要确保资金使用的价值。

治理框架

HEFCE董事会：实务守则

HEFCE董事会遵循实务守则。董事会成员、行为及个人利益登记见HEFCE网站。

HEFCE的财务规则和程序

保证框架

HEFCE问责框架的核心是风险管理措施，即保证框架。该框架指出的重大战略风险以及如何管理这些风险都包含在HEFCE的战略规划中。

计划框架